采购管理

一、管理基础

1.1.项目采购管理概述

项目采购管理包括从项目团队外部采购或获取所需产品，服务或成果的各个过程。

1.3.管理新实践

• 工具的改进
• 更先进的风险管理
• 变化中的合同签署实践
• 物流和供应链管理
• 技术和干系人关系
• 试用采购

1.2.裁剪考虑因素

• 采购的复杂性
• 物理地点
• 治理和法规环境
• 承包商的可用性

二、管理过程

2.1.规划采购管理

• 定义:是记录项目采购决策，明确采购方法，及识别潜在卖方的过程。
• 作用:确定是否从项目外部获取货物或服务，如果是，则还要确定将在什么时间，以什么方式获取什么货物和服务(仅开展一次或预定义点开展)。

ITTO：

2.2.实施采购

• 定义:是获取卖方应答，选择卖方并授予合同的过程。
• 作用:选定合格卖方并签署关于获取或服务交付的法律协议(整个项目期间定期开展)。

ITTO：

2.3.控制采购

• 定义:是管理采购关系，监督合同绩效，实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。
• 作用:确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求(在整个项目期间开展)。

ITTO：

三、高频考点

1.采购过程的参与者可能包括购买部或采购部的人员，以及法务部的人员。一般的采购步骤：

①准备采购工作说明书(SOW)或工作大纲(TOR)；

②准备高层级的成本估算，制定预算；

③发布招标广告；

④确定合格卖方的名单；

⑤准备发布招标文件；

⑥由卖方准备并提交建议书；

⑦对建议书开展技术(包括质量)评估；

⑧对建议书开展书本评估；

⑨准备最终的综合评估报告(包括质量及成本)，选出中标建议书；

⑩结束谈判，买方和卖方签署合同；

2.所有法律合同关系通常可分为总价和成本补偿两大类，此外还有混合类型工料合同。

在成本加激励费用合同下：

实际成本>目标成本：

卖方得到付款总数=目标成+目标费用+买方应付单的成本超支

实际成本<目标成本

卖方得到付款总数=目标成本+目标费用-买方应享有的成本节约

3.适用于规划采购管理过程的数据分析技术是自制或外购分析；自制或外购分析可使用回收期，投资回报率ROI，内部报酬率IRR，现金流贴现，净现值NPV，收益成本BCA或其他分析技术。

4.供方选择分析常用的选择方法包括：

• 最低成本，
• 仅凭资质，
• 基于质量或技术方案得分，
• 基于质量和成本，
• 唯一来源，
• 固定预算

5.采购管理计划内容：①如何协调采购与项目的其他工作；②开展重要采购活动的时间表；③用于管理合同的采购测量指标；④与采购有关的干系人角色和职责；⑤可能影响采购工作的制约因素和假设条件；⑥司法管辖权和付款货币；⑦是否需要编制独立估算以及是否应将其作为评价标准；⑧风险管理事项；⑨拟使用预审合格的卖方等。采购管理计划可以是正式或非正式的，也可以是非常详细或高度概括的。

7.采购策略：一旦完成自制或外购分析，并决定从项目外部渠道采购，就应制定一套采购策略。应该在采购策略中规定项目交付方法、具有法律约束力的协议类型，以及如何在采购阶段推动采购进展。

7.采购工作说明书(SOW)会充分详细地描述拟采购的产品，服务或成果，以便在卖方确定是否有能力提供此类产品，服务或成果。采购工作说明书内容包括：规格，所需数量，绩效数据，履约期间，工作地点和其他要求。SOW应力求清晰，完整和简练。

8.招标文件用于向潜在卖方征求建议书，招标文件可以是信息邀请书，报价邀请书，建议邀请书或其他适当的采购文件。

• 信息邀请书(RFI):如果需要卖方提供关于拟采购货物和服务的更多信息，就使用信息邀请书。
• 报价邀请书(RFQ):如果需要供应商提供关于将如何满足需求和将需要多少成本的更多信息，就使用报价邀请书。
• 建议邀请书(RFP):如果项目中出现问题且解决办法难以确定，就使用建议邀请书。

9.控制采购 的质量，包括采购审计的独立性和可信度，是采购系统可靠性的关键决定因素。

10.检查是指对承包商正在执行的工作进行结构化审查，可能涉及对可交付成果的简单审查或对工作本身的实地审查。

10.审计是对采购过程的结构化审查。

11.以项目的范围为标准划分，可将合同分为：项目总承包合同，项目单项承包合同和项目分包合同三类。订立项目分包合同必须同时满足5个条件：①经过买方认可；②分包的部分必须是项目非主体工作；③只能分包部分项目而不能转包整个项目；④分包方必须具备相应的资质条件；⑤分包方不能再次分包。

12.以付款方式为标准划分，通常将合同分为总价类和成本补偿类，此外还有第三种常用合同类型，即混合型的工料合同。

13.合同选择标准：

• 总价合同：范围明确，具备详细细节，卖方承担风险
• 工料合同：范围不清楚，工作简单，快速签订，共担风险
• 成本补偿：范围不清楚，买方承担风险
• 单边合同：购买标准产品且采购量不大

14.合同内容包含以下各项：

• 项目名称
• 标的内容和范围
• 项目的质量要求’
• 项目的计划，进度，地点，地域和方式
• 技术情报和资料的保密
• 风险责任的承担
• 技术成果的归属
• 验收的标准和方法
• 价款，报酬及其支付方式
• 违约金或损失赔偿的计算方法
• 解决争议的方法
• 名词术语解释

15.合同管理过程包括

15.合同管理过程包括：合同的签订管理，合同的履行管理，合同的变更管理，合同的档案管理和合同违约索赔管理。

16.在解决合同争议的方法中，其优先顺序为：谈判(协商)，调解，仲裁，诉讼。

17.合同变更指由于一定的法律事实而改变合同的内容的法律行为，具有特征：①项目合同的双方当事人必须协商一致；②改变了合同的内容；③变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。一般以下条件可以变更合同：①双方当事人协商，并且不因此损坏国家和社会利益；②由于不可抗拒力导致合同义务不能执行；③由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，并且被允许的推迟履行期限内仍未履行。

18.合同档案管理是整个合同管理的基础；手写的旁注和修改等不具有法律效力。

19.索赔的分类

• 按索赔目的分类：工期索赔和费用索赔
• 按索赔的依据分类：合同规定的索赔和非合同规定的索赔
• 按索赔的业务性质分类：工程索赔和商务索赔
• 按索赔的处理方式分类：单项索赔和总索赔

对于属于买方的原因造成拖延工期，不仅应该卖方延长工期，还应给予费用补偿。通常情况下，合同索赔起因包括以下两方面：①索赔事件造成了项目成本的额外支出或者直接工期损失；②索赔事件造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于索赔方应承担的行为责任或风险责任。

19.索赔原则：①索赔必须以合同为依据；②必须注意资料的积累；③及时合理地处理索赔；④加强索赔的前瞻性。

20.索赔的流程：①提出索赔要求；②报送索赔资料；③监理工程师答复；④监理工程师逾期答复后果；⑤持续索赔；⑥仲裁与诉讼。

21.合同解释原则：主导语言原则，适用法律原则，整体解释原则，公平诚信原则。

四、测试练习

来实践一下吧

1 .（）不属于编制采购计划的输入。【中22上广】

A.项目管理计划 B.需求文档

C.项目组织过程资产 D.项目工作说明书

2.实施采购过程中往往需要综合采用多种方法，来保证采购能够顺利进行（）不属于实施采购过程中需要用到的方法和技术。

A.投标人会议 B.自制/外购分析 C.建议书评估 D.谈判

3.在CPIF合同下，A公司是卖方，B公司是买方，合同的实际成本大于目标成本，A公司得到的付款总数是O【19下】

A.目标成本+目标费用-B公司应担负的成本超支

B.目标成本+目标费用+A公司应担负的成本超g

C.目标成本+目标费用-A公司应担负的成本超支

D.目标成本+目标费用+B公司应担负的成本超支

4.某项目需要在半年内完成，目前项目范围不清楚，所需资源类型可以确定。这种情况下，最好签订（）合同。【中20下】

A.总价 B.成本补偿 C.工料 D.采购单

5.在处理索赔的过程中，如果按整体解释原则进行解释后仍含糊不清，则可按不利于合同起草一 方（一般为买方）的原则进行解释，这个属于合同解释哪而的（）。

A.整体解释 B.适用法律 C.实时纠偏 D.公平诚信

6.关于规划采购过程的描述，不正确的是（）。

A.最低成本:适用于采购价值相对较小，不值得花时间和成本开展完整选择过程的情况

B.唯一来源:买方要求特定卖方准备技术和财务建议书，然后针对建议书开展谈判

C.固定预算:此方法仅适用于工作说明书定义精确、预期不会发生变更，而且预算固定且不得

超出的情况

D.基于质量或技术方案得分:邀请一些组织提交建议书，同时列明技术和成本详情

7.合同法对合同索赔流程有严格的规定，索赔方以书面通知书的形式在索赔事项发生后的28天内，向监理工程师正式提出索赔意向；在索赔通知书发出后28天内向监理工程师提出索赔报告及有关资料；监理工程师收到索赔报告有关资料后，于()内给予答复。【19上】

A.15天 B.15个工作日 C.28天 D.28个工作日

8.项目外包是承接项目可能采取的方式，但只有 () 是允许的。

A.部分外包 B.整体外包 C.主体外包 D.层层转包

9.()场景适宜签署成本补偿合同。

①工作范围尚不清楚

②买方承担成本风险

③购买标准产品且数量不大

④买卖双方已建立稳定的合作关系

⑤项目设计已具备详细的细节

⑥工期短且不复杂的项目

A.①⑤⑥ B.①②④ C.②③⑤ D.③④⑤

10.订立项目分包合同需满足以下 ( )条件。

①经过买方认可

②分包方不能与买方有隶属或连带关系

③分包部分必须是项目非主体工作

④分包方必须满足相应的资质条件

⑤不能转包整个项目

⑥分包方再次分包需经买方同意

A.①②③⑥ B.①②④⑥ C.②③⑤⑥ D.①③④⑤

答案：DBDCD ACABD | 你做对了么